每經(jīng)記者｜陳晨    每經(jīng)編輯｜吳永久    

3月20日晚間，山西證券發(fā)布公告稱，控股子公司中德證券及樂(lè)視網(wǎng)2016年非公開(kāi)發(fā)行項(xiàng)目簽字保薦代表人楊麗君、王鑫收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《行政處罰事先告知書(shū)》。中德證券在樂(lè)視網(wǎng)2016年非公開(kāi)發(fā)行保薦業(yè)務(wù)中存在未完整獲取和編制前十大客戶銷(xiāo)售情況以及未對(duì)業(yè)務(wù)發(fā)生的真實(shí)性進(jìn)行有效核查。證監(jiān)會(huì)擬決定對(duì)中德證券給予警告，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入566.04萬(wàn)元，并處以1132.08萬(wàn)元罰款；對(duì)兩名保薦代表人進(jìn)行警告，并分別處以15萬(wàn)元罰款。

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